近日，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司對證券公司2024年第三季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)，中信建投、民生證券、廣發(fā)證券三家券商排名居前。

中信建投持續(xù)領(lǐng)跑

執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果顯示，中信建投在第三季度角逐中以微弱優(yōu)勢領(lǐng)跑，且已連續(xù)兩個(gè)季度奪魁。

中信建投第三季度合計(jì)分值為140.82，上一個(gè)季度的分值為152.08。本季度主要受到了北交所發(fā)行并購和新三板推薦掛牌兩項(xiàng)業(yè)務(wù)得分下降的影響。

《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)細(xì)則》規(guī)定，證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)包括專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)、合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)以及其他對評價(jià)有重要影響的專項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)。專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)主要包括證券公司為企業(yè)、投資者等市場主體提供專業(yè)服務(wù)的數(shù)量、金額等情況。合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括證券公司在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄，被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。

民生證券緊隨其后，第三季度得分140.04，環(huán)比提升29.57分，上季度其排名第26。排名的躍升主要受益于在北交所保薦業(yè)務(wù)和發(fā)行并購業(yè)務(wù)上，民生證券的排名大幅上升。

廣發(fā)證券穩(wěn)中有進(jìn)，從上季度的第9名提升到第3名，得分139.48，主要受益于北交所業(yè)務(wù)得分提升。

三季度排名居前的券商還有招商證券、開源證券、國金證券、銀河證券、國泰君安、東吳證券、華泰證券等。值得注意的是，開源證券的北交所新三板研究業(yè)務(wù)單項(xiàng)得分仍是10分，在所有券商中處于領(lǐng)先地位。

執(zhí)業(yè)評價(jià)旨在引導(dǎo)證券公司全面提升各項(xiàng)業(yè)務(wù)質(zhì)量，推進(jìn)北交所和新三板創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層一體發(fā)展和制度聯(lián)動。北交所和全國股轉(zhuǎn)公司組織實(shí)施證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作，并接受證監(jiān)會的指導(dǎo)、監(jiān)督。年度評價(jià)結(jié)果將報(bào)送證監(jiān)會，同時(shí)抄送證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會，供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券公司日常監(jiān)管中參考使用。

角逐排名關(guān)鍵因子

從季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果看，專業(yè)質(zhì)量得分下的北交所保薦業(yè)務(wù)和發(fā)行并購業(yè)務(wù)表現(xiàn)成為券商排名高低的關(guān)鍵因子。

近日，北交所舉辦券商及上市公司并購重組座談會。北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《關(guān)于深化上市公司并購重組市場改革的意見》（簡稱“并購六條”）旨在激發(fā)并購重組市場活力，支持企業(yè)通過并購重組更好實(shí)現(xiàn)資源有效配置，相關(guān)政策一體適用于北交所上市公司。北交所將結(jié)合市場特點(diǎn)，積極落實(shí)“并購六條”相關(guān)舉措要求，希望券商發(fā)揮好中間橋梁作用，幫助北交所上市公司用足用好并購重組機(jī)制，盡快推動優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目穩(wěn)妥落地，為更多并購重組項(xiàng)目的實(shí)施提供示范和參考。

與會證券公司表示，正通過開展學(xué)習(xí)討論、項(xiàng)目摸排以及客戶溝通等方式積極推進(jìn)并購重組業(yè)務(wù)。本次座談會的召開向市場傳遞了監(jiān)管聲音，明確了政策導(dǎo)向，對政策的具體執(zhí)行將起到重要指導(dǎo)作用。

與會證券公司還圍繞進(jìn)一步提升審核效率、暢通溝通機(jī)制、細(xì)化執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等展開討論，并結(jié)合當(dāng)前北交所市場發(fā)展情況，就幫助中小企業(yè)開展并購重組、建設(shè)好北交所并購重組市場等積極建言獻(xiàn)策，希望北交所提升并購重組審核包容度，推出更多示范案例，吸引更多優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過并購重組方式向北交所匯聚。

發(fā)揮資本市場在企業(yè)并購重組中的主渠道作用，支持上市公司向新質(zhì)生產(chǎn)力方向轉(zhuǎn)型升級。下一步，北交所將針對中小企業(yè)特點(diǎn)積極開展政策解讀、制度培訓(xùn)等活動，推動企業(yè)提高運(yùn)用并購重組工具的能力，促進(jìn)提高北交所上市公司質(zhì)量和投資價(jià)值。

目前，由東吳證券擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的北交所公司旭杰科技正在籌劃以支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)方式收購中新旭德新能源（蘇州）有限公司不低于47%股權(quán)事宜。旭杰科技10月25日公告稱，公司及相關(guān)各方正積極推動本次重大資產(chǎn)重組的各項(xiàng)工作。

（來源：中國證券報(bào)）